銀行・金融業界の監査役向けコンプライアンス研修

銀行・金融機関の監査役が遵守すべき法令の知識を理解し、監査機能の強化と経営監督責任を果たすための研修です。

研修の目的・効果・対象者

研修の目的

監査役に求められるコンプライアンス監査の役割を理解する。
顧客情報管理およびマネーロンダリング対策の監査ポイントを習得する。
相場操縦やインサイダー取引に関するリスクと監査の視点を理解する。
内部統制・ガバナンスの有効性を評価し、適切な提言ができるようになる。

研修の効果

監査役がコンプライアンスに関する知識と監査の視点を習得し、不祥事や法令違反の兆候を早期に把握できるようになります。また、顧客情報管理やマネーロンダリング対策、市場取引の公正性に関する理解を深めることで、取締役の職務執行を適切に監査し、組織全体のガバナンス強化と社会的信用の向上に貢献できます。

研修の対象者

銀行・証券・保険・信用金庫など金融業界の監査役、監査部門のスタッフ、その就任予定者など

研修内容・プログラム例

研修内容

監査役には、法令遵守と企業倫理の観点から取締役の職務執行を監査し、組織の健全性を確保する役割があります。顧客情報管理やマネーロンダリング対策、市場取引の公正性確保に関する知識を深め、内部統制やリスク管理体制の有効性を検証することで、不祥事の防止と企業価値の向上に貢献することが求められます。

ポイント１．銀行・金融機関の監査役とコンプライアンス

監査役は、取締役の職務執行を監査し、法令違反や不適切な経営判断を防止する重要な役割を担っています。金融機関においては、コンプライアンス体制や内部統制システムが適切に機能しているかを継続的に確認し、必要に応じて意見や助言を行うことが求められます。また、不祥事の兆候やリスク情報を把握し、経営陣に対して適切な指摘を行うことで、企業の健全な経営と社会的信頼の維持に貢献することが期待されます。

ポイント２．顧客情報管理・マネーロンダリング防止

顧客情報の漏えいや不適切な利用は、金融機関の信用を大きく損なう要因となります。監査役は、個人情報保護や情報セキュリティに関する管理体制が適切に整備・運用されているかを監査する必要があります。また、マネーロンダリングやテロ資金供与対策については、本人確認や取引モニタリングなどの体制が有効に機能しているかを確認しなければなりません。監査役には、リスク管理体制の実効性を客観的に検証する視点が求められます。

ポイント３．相場操縦・インサイダー取引防止

相場操縦やインサイダー取引は金融市場の公正性を損ない、金融機関の信用を著しく低下させる重大な違法行為です。監査役は、金融商品取引法に関する基本的な知識を身につけるとともに、重要情報の管理体制や取引監視体制が適切に運用されているかを監査する必要があります。また、過度な収益追求や不適切な営業慣行が不正行為につながっていないかを確認し、必要に応じて改善を促すことが重要です。

研修プログラム例

時間	項目	内容
３０分	銀行・金融機関の監査役とコンプライアンス	①金融機関におけるコンプライアンスの意義 ②監査役の義務と責任 ③企業倫理と組織風土の醸成 ④内部統制とガバナンスの強化
３０分	顧客情報管理・マネーロンダリング防止	①顧客情報管理の重要性 ②情報漏えいの事例 ③マネーロンダリングの事例 ④不祥事の防止と監査役の役割
３０分	相場操縦・インサイダー取引防止	①金融商品取引法 ②相場操縦の事例 ③インサイダー取引の事例 ④不祥事の防止と監査役の役割